Судебные решения, арбитраж
Наследование паев, долей, акций; Наследственное право
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
Резолютивная часть постановления объявлена 19 февраля 2015 года
Полный текст постановления изготовлен 27 февраля 2015 года
Арбитражный суд Московского округа
в составе:
председательствующего-судьи Кобылянского В.В.,
судей Нужнова С.Г., Кузнецова В.В.,
при участии в заседании:
от истца: Мотовой Елены Валерьевны - неявка, извещена,
от ответчика: закрытого акционерного общества "Специализированный регистратор - Держатель реестра акционеров газовой промышленности" - Юстус К.С. по дов. от 14.01.2015,
от третьего лица: открытого акционерного общества "Газпром" - неявка, извещено,
рассмотрев 19 февраля 2015 года в судебном заседании кассационную жалобу ответчика - закрытого акционерного общества "Специализированный регистратор - Держатель реестра акционеров газовой промышленности"
на постановление от 18 ноября 2014 года
Девятого арбитражного апелляционного суда,
принятое судьями Крыловой А.Н., Лялиной Т.А., Пирожковым Д.В.,
по иску Мотовой Елены Валерьевны
к закрытому акционерному обществу "Специализированный регистратор - Держатель реестра акционеров газовой промышленности"
об обязании внести запись в реестр акционеров,
третье лицо: открытое акционерное общество "Газпром"
установил:
Мотова Елена Валерьевна (далее - истица) обратилась в Арбитражный суд города Москвы к закрытому акционерному обществу "Специализированный регистратор - Держатель реестра акционеров газовой промышленности" (далее - ответчик, ЗАО "СР-ДРАГа") с иском, с учетом принятых судом уточнений заявленных требований в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, о признании незаконным отказа от 14.11.2013 во внесении записи в реестр акционеров ОАО "Газпром" о переходе к истице прав собственности на ценные бумаги в количестве 600 штук обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Газпром" второго выпуска, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг 1-02-00028-А, номинальной стоимостью 5 руб. каждая, принадлежавшие Мотову Валерию Васильевичу, обязании внести в реестр акционеров запись о переходе прав собственности на ценные бумаги и произвести регистрацию истицы в реестре акционеров ОАО "Газпром".
К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено открытое акционерное общество "Газпром" (далее - ОАО "Газпром").
Решением Арбитражного суда города Москвы от 08 августа 2014 года в удовлетворении заявленных требований отказано.
Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 18 ноября 2014 года решение суда отменено, иск удовлетворен.
Не согласившись с принятым по делу постановлением, ЗАО "СР-ДРАГа" обратилось в Арбитражный суд Московского округа с кассационной жалобой, в которой просит постановление суда апелляционной инстанции отменить, оставить в силе решение суда первой инстанции, указывая на неправильное применение апелляционным судом норм права, несоответствие выводов суда фактическим обстоятельствам и имеющимся в материалах дела доказательствам.
В обоснование приведенных в кассационной жалобе доводов ответчик указал, что оформление прав на ценные бумаги в порядке наследования на основании соглашения о разделе наследственного имущества является частным случаем, зависящим от соответствующего волеизъявления наследников, который не исключает действия общего требования проверки полномочий лиц, подписавших документы, предоставленные для проведения операций в реестре; внесение записи по счету без списания такого же количества с иного счета не предусмотрено действующим законодательством и недопустимо, поскольку это приведет к увеличению уставного капитала эмитента ОАО "Газпром" способом, не предусмотренным законом; постановление апелляционного суда в части обязания регистратора совершить операцию в реестре противоречит положениям статьи 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", пунктов 2, 3.3, 3.4.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, пункта 2.19 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов, и неисполнимо; в связи с наличием оснований для отмены постановления апелляционного суда не подлежат применению положения статей 110 и 112 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации о возмещении с регистратора судебных расходов в пользу истицы.
В судебном заседании суда кассационной инстанции представитель ответчика поддержала доводы и требования кассационной жалобы.
Истица и третье лицо в судебное заседание суда кассационной инстанции не явились, несмотря на надлежащее извещение о месте и времени рассмотрения кассационной жалобы, своих представителей в суд кассационной инстанции не направили, что, согласно части 3 статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, не является препятствием для рассмотрения дела в их отсутствие.
Обсудив доводы кассационной жалобы, изучив материалы дела, заслушав объяснения явившегося в судебное заседание представителя ответчика, проверив в порядке статей 284, 286, 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правильность применения судом апелляционной инстанции норм материального и процессуального права, а также соответствие выводов, содержащихся в обжалуемом судебном акте, установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, суд кассационной инстанции не находит оснований для отмены или изменения обжалуемого постановления ввиду следующего.
Как усматривается из материалов дела и установлено судом, на имущество умершего 18.07.2011 Мотова В.В. его наследникам (по 1/4 доли) - Мотовой А.Г. (мать), Мотовой Р.М. (жена), Мотовой Е.В. (дочь), Мотову А.В. (сын) выдано нотариально удостоверенное свидетельство от 26.02.2013 о праве на наследство по закону, состоящее из 600 обыкновенных именных акций ОАО "Газпром" государственного регистрационного номера выпуска 1-02-00028-А, номинальной стоимостью 5 руб., на общую сумму 3 000 руб., принадлежащих наследодателю на основании выписки из реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО "Газпром".
Между Мотовой Е.В., Мотовой Р.М. (от себя и от имени Мотова А.В.) и Рощиной Л.В., действующей от имени Мотовой А.Г., заключено нотариально удостоверенное соглашение от 26.02.2013 о разделе наследственного имущества, согласно которому в собственность Мотовой Е.В. переходит 600 обыкновенных именных акций ОАО "Газпром" государственного регистрационного номера выпуска 1-02-00028-А.
Мотова Е.В. обратилась к ЗАО "СР-ДРАГа" (держателю реестра акционеров ОАО "Газпром") с заявлением о внесении записи в реестр акционеров общества о переходе к ней права собственности на акции ОАО "Газпром" в количестве 600 штук.
Письмом от 14.11.2013 N И/13/44862 ЗАО "СР-ДРАГа" уведомило Мотову Е.В. об отказе во внесении записи в реестр акционеров, мотивировав отказ непредставлением заявителем оригиналов и/или нотариально заверенных копий доверенностей наследника Мотова А.В. от 21.08.2012 N 1-310 и наследницы Мотовой А.Г. от 09.08.2011 N 3-3833, т.е. непредставлением документов (доверенности), на основании которых действовали уполномоченные представители других наследников при заключении соглашения о разделе наследственного имущества от 26.02.2013.
Полагая действия регистратора незаконными, Мотова Е.В. обратилась с арбитражный суд с настоящим иском.
Суд первой инстанции, отказывая в удовлетворении иска, исходил из того, что в нарушение требований статьи 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и части 1 статьи 185 Гражданского кодекса Российской Федерации регистратору не были представлены доверенности, подтверждающие полномочия представителей наследников на подписание соглашения с отказом от части наследственного имущества, а зарегистрированные лица обязаны соблюдать предусмотренные правилами ведения реестра требования к предоставлению информации и документов держателю реестра.
Суд апелляционной инстанции, отклоняя данный вывод суда и удовлетворяя иск, исходил из незаконности требования регистратора предоставить оригиналы и/или нотариально заверенные копии доверенностей наследников, указав, что держатель реестра не вправе предъявлять дополнительные требования при проведении операции в реестре, помимо установленных Федеральным законом от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и нормативными актами Банка России.
Кассационная коллегия соглашается с выводами апелляционного суда об удовлетворении иска ввиду следующего.
В соответствии со статьей 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" реестр владельцев ценных бумаг - это часть системы ведения реестра, представляющая собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг.
Держатель реестра осуществляет свою деятельность в соответствии с федеральными законами, нормативными актами Банка России, а также с правилами ведения реестра, которые обязан утвердить держатель реестра.
Держатель реестра проводит операции в реестре, связанные с переходом прав на ценные бумаги, на основании распоряжения зарегистрированного лица о передаче ценных бумаг или на основании иных документов, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации являются основанием для перехода прав на ценные бумаги, а при размещении ценных бумаг - на основании распоряжения эмитента ценных бумаг.
Держатель реестра не вправе предъявлять дополнительные требования при проведении операции в реестре, помимо установленных настоящим Федеральным законом и нормативными актами Банка России.
Согласно статье 28 Закона о рынке ценных бумаг права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра записями на лицевых счетах у держателя реестра.
В силу статьи 29 указанного Закона право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.
Согласно статье 45 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" внесение записи в реестр акционеров общества осуществляется по требованию акционера, номинального держателя акций или в предусмотренных настоящим Законом случаях по требованию иных лиц не позднее трех дней с момента представления документов, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации. Нормативными правовыми актами Российской Федерации может быть установлен более короткий срок внесения записи в реестр акционеров общества (пункт 1).
Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества не допускается, за исключением случаев, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации. В случае отказа от внесения записи в реестр акционеров общества держатель указанного реестра не позднее трех дней с момента предъявления требования о внесении записи в реестр акционеров общества направляет лицу, требующему внесения записи, мотивированное уведомление об отказе от внесения записи (пункт 2).
Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества может быть обжалован в суд. По решению суда держатель реестра акционеров общества обязан внести в указанный реестр соответствующую запись (пункт 3).
Исходя из разъяснений, содержащихся в пункте 19 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.11.2003 N 19 "О некоторых вопросах применения Федерального закона "Об акционерных обществах", владелец акций, а также иные лица, требующие внесения записи в реестр акционеров, вправе обратиться в суд с иском об обязании акционерного общества (держателя реестра) внести соответствующую запись в реестр и в том случае, если в установленный срок запись не внесена, и держатель реестра не направил в предусмотренный статьей 45 Закона об акционерных обществах срок уведомление с указанием мотивов отказа от внесения его в реестр. Суд в случае необоснованного отказа или уклонения держателя реестра от внесения в него соответствующей записи обязывает держателя реестра внести необходимую запись.
Согласно пункту 7.3.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27, регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при представлении, в частности, следующих документов: передаточного распоряжения, документа, удостоверяющего личность, подлинника или нотариально удостоверенной копии документа, подтверждающего права уполномоченного представителя.
Регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица предоставления иных документов, за исключением предусмотренных настоящим Положением.
Согласно пункту 7.3 указанного Положения отказ от внесения записи в реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Положением. В случае отказа от внесения записи в реестр регистратор не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.
В соответствии с пунктом 7.3.2 Положения регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования по предоставлению следующих документов: подлинника или нотариально удостоверенной копии свидетельства о праве на наследство; документа, удостоверяющий личность; подлинника или нотариально удостоверенной копии документа, подтверждающего права уполномоченного представителя; сертификатов ценных бумаг, принадлежащих прежнему владельцу, при документарной форме выпуска.
В соответствии с пунктом 4.4.1 Правил регистратора по ведению и хранению реестров владельцев именных ценных бумаг ЗАО "СР-ДРАГа" регистратор осуществляет операции, связанные с внесением записей в реестр о переходе прав собственности на именные ценные бумаги, при предоставлении зарегистрированным лицом, передающим именные ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены именные ценные бумаги, либо уполномоченным представителем одного из этих лиц, передаточного распоряжения и/или иных документов, предусмотренных требованиями действующего законодательства, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящих Правил.
Согласно пункту 4.4.2 указанных Правил регистратор не вправе требовать от лиц, перечисленных в пункте 4.4.1 данного раздела, предоставления иных документов для внесения в систему ведения реестра записей о переходе прав собственности на именные ценные бумаги, не предусмотренных требованиями действующего законодательства Российской Федерации, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и данных Правил.
Согласно пункту 4.4.5.1 Правил регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на именные ценные бумаги в результате наследования по предоставлению следующих документов: оригинала документа, удостоверяющего личность лица, предоставившего комплект документов; доверенности на уполномоченного представителя лица, предоставившего документы (оригинал или нотариально удостоверенная копия, содержащая подпись доверителя); копии всех содержащих записи страниц документа, удостоверяющего личность обратившегося лица, с целью осуществления однозначной идентификации, проверки информации в предоставленных документах; свидетельств(а) о праве на наследство по закону либо по завещанию с обязательным указанием всех наследников на наследуемые именные ценные бумаги (подлинник или копия, удостоверенная нотариально); свидетельства о праве собственности (при наличии); соглашения о разделе наследуемого имущества (при наличии в случае принятия наследниками решения о его оформлении) (оригинал либо копия, удостоверенная нотариально); анкеты зарегистрированного лица (при отсутствии соответствующего лицевого счета).
Перечень документов, необходимых для представления регистратору для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования, установленный Положением и Правилами регистратора является исчерпывающим и не подлежит расширительному толкованию. Доверенности, подтверждающие полномочия представителей наследников на подписание Соглашения с отказом от части наследственного имущества, в названный перечень не входят.
Пункт 2.2.3 Правил регистратора, указанный в обоснование отказа во внесении записи в реестр, также не устанавливает обязанности лица, обратившегося к регистратору для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования, предоставлять регистратору доверенности, подтверждающие полномочия представителей наследников на подписание соглашения о разделе с отказом от части наследственного имущества.
Таким образом, суд апелляционной инстанции, установив указанные обстоятельства, пришел к обоснованному выводу о незаконности требования регистратора предоставить оригиналы и/или нотариально заверенные копии доверенностей наследников Мотова А.В. и Мотовой А.Г., якобы необходимых для осуществления процедуры внесения записи в реестр акционеров.
Каких-либо иных оснований для отказа от внесения записи в реестр акционеров общества в уведомлении от 14.11.2013 не содержится.
В силу статьи 42 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11.02.1993 N 4462-1 при совершении нотариального действия нотариус устанавливает личность обратившегося за совершением нотариального действия гражданина, его представителя или представителя юридического лица. Установление личности должно производиться на основании паспорта или других документов, исключающих любые сомнения относительно личности гражданина, обратившегося за совершением нотариального действия.
В соответствии со статьей 43 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате при удостоверении сделок осуществляется проверка дееспособности граждан и правоспособности юридических лиц, обратившихся за совершением нотариального действия. В случае если за совершением нотариального действия обратился представитель лица, обратившегося за совершением нотариального действия, проверяются его полномочия.
Апелляционным судом установлено, что нотариусом нотариального округа города Звенигород Петрикэ Натальей Григорьевной была проведена проверка полномочий представителей наследников на подписание соглашения о разделе наследственного имущества от 26.02.2013.
При таких обстоятельствах, суд кассационной инстанции соглашается с выводом апелляционного суда об отсутствии у регистратора оснований для отказа Мотовой Е.В. от внесения записи в реестр акционеров ОАО "Газпром" о переходе прав собственности на ценные бумаги, принадлежавшие Мотову В.В.
Фактические обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены судом апелляционной инстанции на основании полного, всестороннего и объективного исследования имеющихся в деле доказательств, с учетом всех доводов и возражений участвующих в деле лиц, им дана надлежащая правовая оценка. Окончательные выводы суда соответствуют фактическим обстоятельствам и представленным доказательствам, основаны на правильном применении норм материального и процессуального права.
Доводы заявителя кассационной жалобы заявлены без учета выводов суда, не опровергают их, а повторяют доводы, которые являлись предметом проверки суда апелляционной инстанций, не свидетельствуют о нарушении судом норм материального и процессуального права, а лишь указывают на несогласие с выводами суда, основанными на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств, которым дана надлежащая правовая оценка.
Переоценка исследованных судом доказательств и установленных обстоятельств в силу положений статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не входит в полномочия суда кассационной инстанции.
Нарушений норм процессуального права, которые могли бы явиться основанием для отмены обжалуемого судебного акта, судом кассационной инстанции не установлено.
Таким образом, основания для отмены либо изменения принятого по делу судебного акта, предусмотренные статьей 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, у суда кассационной инстанции отсутствуют.
Руководствуясь статьями 284 - 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд
постановил:
Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 18 ноября 2014 года по делу N А40-6603/14 оставить без изменения, кассационную жалобу закрытого акционерного общества "Специализированный регистратор - Держатель реестра акционеров газовой промышленности" - без удовлетворения.
Председательствующий судья
В.В.КОБЫЛЯНСКИЙ
Судьи
С.Г.НУЖНОВ
В.В.КУЗНЕЦОВ
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "NASLEDSTVO.SU | Наследственное право" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
ПОСТАНОВЛЕНИЕ АРБИТРАЖНОГО СУДА МОСКОВСКОГО ОКРУГА ОТ 27.02.2015 N Ф05-128/2015 ПО ДЕЛУ N А40-6603/14
Разделы:Наследование паев, долей, акций; Наследственное право
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
АРБИТРАЖНЫЙ СУД МОСКОВСКОГО ОКРУГА
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 27 февраля 2015 г. по делу N А40-6603/14
Резолютивная часть постановления объявлена 19 февраля 2015 года
Полный текст постановления изготовлен 27 февраля 2015 года
Арбитражный суд Московского округа
в составе:
председательствующего-судьи Кобылянского В.В.,
судей Нужнова С.Г., Кузнецова В.В.,
при участии в заседании:
от истца: Мотовой Елены Валерьевны - неявка, извещена,
от ответчика: закрытого акционерного общества "Специализированный регистратор - Держатель реестра акционеров газовой промышленности" - Юстус К.С. по дов. от 14.01.2015,
от третьего лица: открытого акционерного общества "Газпром" - неявка, извещено,
рассмотрев 19 февраля 2015 года в судебном заседании кассационную жалобу ответчика - закрытого акционерного общества "Специализированный регистратор - Держатель реестра акционеров газовой промышленности"
на постановление от 18 ноября 2014 года
Девятого арбитражного апелляционного суда,
принятое судьями Крыловой А.Н., Лялиной Т.А., Пирожковым Д.В.,
по иску Мотовой Елены Валерьевны
к закрытому акционерному обществу "Специализированный регистратор - Держатель реестра акционеров газовой промышленности"
об обязании внести запись в реестр акционеров,
третье лицо: открытое акционерное общество "Газпром"
установил:
Мотова Елена Валерьевна (далее - истица) обратилась в Арбитражный суд города Москвы к закрытому акционерному обществу "Специализированный регистратор - Держатель реестра акционеров газовой промышленности" (далее - ответчик, ЗАО "СР-ДРАГа") с иском, с учетом принятых судом уточнений заявленных требований в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, о признании незаконным отказа от 14.11.2013 во внесении записи в реестр акционеров ОАО "Газпром" о переходе к истице прав собственности на ценные бумаги в количестве 600 штук обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Газпром" второго выпуска, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг 1-02-00028-А, номинальной стоимостью 5 руб. каждая, принадлежавшие Мотову Валерию Васильевичу, обязании внести в реестр акционеров запись о переходе прав собственности на ценные бумаги и произвести регистрацию истицы в реестре акционеров ОАО "Газпром".
К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено открытое акционерное общество "Газпром" (далее - ОАО "Газпром").
Решением Арбитражного суда города Москвы от 08 августа 2014 года в удовлетворении заявленных требований отказано.
Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 18 ноября 2014 года решение суда отменено, иск удовлетворен.
Не согласившись с принятым по делу постановлением, ЗАО "СР-ДРАГа" обратилось в Арбитражный суд Московского округа с кассационной жалобой, в которой просит постановление суда апелляционной инстанции отменить, оставить в силе решение суда первой инстанции, указывая на неправильное применение апелляционным судом норм права, несоответствие выводов суда фактическим обстоятельствам и имеющимся в материалах дела доказательствам.
В обоснование приведенных в кассационной жалобе доводов ответчик указал, что оформление прав на ценные бумаги в порядке наследования на основании соглашения о разделе наследственного имущества является частным случаем, зависящим от соответствующего волеизъявления наследников, который не исключает действия общего требования проверки полномочий лиц, подписавших документы, предоставленные для проведения операций в реестре; внесение записи по счету без списания такого же количества с иного счета не предусмотрено действующим законодательством и недопустимо, поскольку это приведет к увеличению уставного капитала эмитента ОАО "Газпром" способом, не предусмотренным законом; постановление апелляционного суда в части обязания регистратора совершить операцию в реестре противоречит положениям статьи 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", пунктов 2, 3.3, 3.4.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, пункта 2.19 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов, и неисполнимо; в связи с наличием оснований для отмены постановления апелляционного суда не подлежат применению положения статей 110 и 112 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации о возмещении с регистратора судебных расходов в пользу истицы.
В судебном заседании суда кассационной инстанции представитель ответчика поддержала доводы и требования кассационной жалобы.
Истица и третье лицо в судебное заседание суда кассационной инстанции не явились, несмотря на надлежащее извещение о месте и времени рассмотрения кассационной жалобы, своих представителей в суд кассационной инстанции не направили, что, согласно части 3 статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, не является препятствием для рассмотрения дела в их отсутствие.
Обсудив доводы кассационной жалобы, изучив материалы дела, заслушав объяснения явившегося в судебное заседание представителя ответчика, проверив в порядке статей 284, 286, 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правильность применения судом апелляционной инстанции норм материального и процессуального права, а также соответствие выводов, содержащихся в обжалуемом судебном акте, установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, суд кассационной инстанции не находит оснований для отмены или изменения обжалуемого постановления ввиду следующего.
Как усматривается из материалов дела и установлено судом, на имущество умершего 18.07.2011 Мотова В.В. его наследникам (по 1/4 доли) - Мотовой А.Г. (мать), Мотовой Р.М. (жена), Мотовой Е.В. (дочь), Мотову А.В. (сын) выдано нотариально удостоверенное свидетельство от 26.02.2013 о праве на наследство по закону, состоящее из 600 обыкновенных именных акций ОАО "Газпром" государственного регистрационного номера выпуска 1-02-00028-А, номинальной стоимостью 5 руб., на общую сумму 3 000 руб., принадлежащих наследодателю на основании выписки из реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО "Газпром".
Между Мотовой Е.В., Мотовой Р.М. (от себя и от имени Мотова А.В.) и Рощиной Л.В., действующей от имени Мотовой А.Г., заключено нотариально удостоверенное соглашение от 26.02.2013 о разделе наследственного имущества, согласно которому в собственность Мотовой Е.В. переходит 600 обыкновенных именных акций ОАО "Газпром" государственного регистрационного номера выпуска 1-02-00028-А.
Мотова Е.В. обратилась к ЗАО "СР-ДРАГа" (держателю реестра акционеров ОАО "Газпром") с заявлением о внесении записи в реестр акционеров общества о переходе к ней права собственности на акции ОАО "Газпром" в количестве 600 штук.
Письмом от 14.11.2013 N И/13/44862 ЗАО "СР-ДРАГа" уведомило Мотову Е.В. об отказе во внесении записи в реестр акционеров, мотивировав отказ непредставлением заявителем оригиналов и/или нотариально заверенных копий доверенностей наследника Мотова А.В. от 21.08.2012 N 1-310 и наследницы Мотовой А.Г. от 09.08.2011 N 3-3833, т.е. непредставлением документов (доверенности), на основании которых действовали уполномоченные представители других наследников при заключении соглашения о разделе наследственного имущества от 26.02.2013.
Полагая действия регистратора незаконными, Мотова Е.В. обратилась с арбитражный суд с настоящим иском.
Суд первой инстанции, отказывая в удовлетворении иска, исходил из того, что в нарушение требований статьи 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и части 1 статьи 185 Гражданского кодекса Российской Федерации регистратору не были представлены доверенности, подтверждающие полномочия представителей наследников на подписание соглашения с отказом от части наследственного имущества, а зарегистрированные лица обязаны соблюдать предусмотренные правилами ведения реестра требования к предоставлению информации и документов держателю реестра.
Суд апелляционной инстанции, отклоняя данный вывод суда и удовлетворяя иск, исходил из незаконности требования регистратора предоставить оригиналы и/или нотариально заверенные копии доверенностей наследников, указав, что держатель реестра не вправе предъявлять дополнительные требования при проведении операции в реестре, помимо установленных Федеральным законом от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и нормативными актами Банка России.
Кассационная коллегия соглашается с выводами апелляционного суда об удовлетворении иска ввиду следующего.
В соответствии со статьей 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" реестр владельцев ценных бумаг - это часть системы ведения реестра, представляющая собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг.
Держатель реестра осуществляет свою деятельность в соответствии с федеральными законами, нормативными актами Банка России, а также с правилами ведения реестра, которые обязан утвердить держатель реестра.
Держатель реестра проводит операции в реестре, связанные с переходом прав на ценные бумаги, на основании распоряжения зарегистрированного лица о передаче ценных бумаг или на основании иных документов, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации являются основанием для перехода прав на ценные бумаги, а при размещении ценных бумаг - на основании распоряжения эмитента ценных бумаг.
Держатель реестра не вправе предъявлять дополнительные требования при проведении операции в реестре, помимо установленных настоящим Федеральным законом и нормативными актами Банка России.
Согласно статье 28 Закона о рынке ценных бумаг права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра записями на лицевых счетах у держателя реестра.
В силу статьи 29 указанного Закона право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.
Согласно статье 45 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" внесение записи в реестр акционеров общества осуществляется по требованию акционера, номинального держателя акций или в предусмотренных настоящим Законом случаях по требованию иных лиц не позднее трех дней с момента представления документов, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации. Нормативными правовыми актами Российской Федерации может быть установлен более короткий срок внесения записи в реестр акционеров общества (пункт 1).
Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества не допускается, за исключением случаев, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации. В случае отказа от внесения записи в реестр акционеров общества держатель указанного реестра не позднее трех дней с момента предъявления требования о внесении записи в реестр акционеров общества направляет лицу, требующему внесения записи, мотивированное уведомление об отказе от внесения записи (пункт 2).
Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества может быть обжалован в суд. По решению суда держатель реестра акционеров общества обязан внести в указанный реестр соответствующую запись (пункт 3).
Исходя из разъяснений, содержащихся в пункте 19 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.11.2003 N 19 "О некоторых вопросах применения Федерального закона "Об акционерных обществах", владелец акций, а также иные лица, требующие внесения записи в реестр акционеров, вправе обратиться в суд с иском об обязании акционерного общества (держателя реестра) внести соответствующую запись в реестр и в том случае, если в установленный срок запись не внесена, и держатель реестра не направил в предусмотренный статьей 45 Закона об акционерных обществах срок уведомление с указанием мотивов отказа от внесения его в реестр. Суд в случае необоснованного отказа или уклонения держателя реестра от внесения в него соответствующей записи обязывает держателя реестра внести необходимую запись.
Согласно пункту 7.3.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27, регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при представлении, в частности, следующих документов: передаточного распоряжения, документа, удостоверяющего личность, подлинника или нотариально удостоверенной копии документа, подтверждающего права уполномоченного представителя.
Регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица предоставления иных документов, за исключением предусмотренных настоящим Положением.
Согласно пункту 7.3 указанного Положения отказ от внесения записи в реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Положением. В случае отказа от внесения записи в реестр регистратор не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.
В соответствии с пунктом 7.3.2 Положения регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования по предоставлению следующих документов: подлинника или нотариально удостоверенной копии свидетельства о праве на наследство; документа, удостоверяющий личность; подлинника или нотариально удостоверенной копии документа, подтверждающего права уполномоченного представителя; сертификатов ценных бумаг, принадлежащих прежнему владельцу, при документарной форме выпуска.
В соответствии с пунктом 4.4.1 Правил регистратора по ведению и хранению реестров владельцев именных ценных бумаг ЗАО "СР-ДРАГа" регистратор осуществляет операции, связанные с внесением записей в реестр о переходе прав собственности на именные ценные бумаги, при предоставлении зарегистрированным лицом, передающим именные ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены именные ценные бумаги, либо уполномоченным представителем одного из этих лиц, передаточного распоряжения и/или иных документов, предусмотренных требованиями действующего законодательства, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящих Правил.
Согласно пункту 4.4.2 указанных Правил регистратор не вправе требовать от лиц, перечисленных в пункте 4.4.1 данного раздела, предоставления иных документов для внесения в систему ведения реестра записей о переходе прав собственности на именные ценные бумаги, не предусмотренных требованиями действующего законодательства Российской Федерации, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и данных Правил.
Согласно пункту 4.4.5.1 Правил регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на именные ценные бумаги в результате наследования по предоставлению следующих документов: оригинала документа, удостоверяющего личность лица, предоставившего комплект документов; доверенности на уполномоченного представителя лица, предоставившего документы (оригинал или нотариально удостоверенная копия, содержащая подпись доверителя); копии всех содержащих записи страниц документа, удостоверяющего личность обратившегося лица, с целью осуществления однозначной идентификации, проверки информации в предоставленных документах; свидетельств(а) о праве на наследство по закону либо по завещанию с обязательным указанием всех наследников на наследуемые именные ценные бумаги (подлинник или копия, удостоверенная нотариально); свидетельства о праве собственности (при наличии); соглашения о разделе наследуемого имущества (при наличии в случае принятия наследниками решения о его оформлении) (оригинал либо копия, удостоверенная нотариально); анкеты зарегистрированного лица (при отсутствии соответствующего лицевого счета).
Перечень документов, необходимых для представления регистратору для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования, установленный Положением и Правилами регистратора является исчерпывающим и не подлежит расширительному толкованию. Доверенности, подтверждающие полномочия представителей наследников на подписание Соглашения с отказом от части наследственного имущества, в названный перечень не входят.
Пункт 2.2.3 Правил регистратора, указанный в обоснование отказа во внесении записи в реестр, также не устанавливает обязанности лица, обратившегося к регистратору для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования, предоставлять регистратору доверенности, подтверждающие полномочия представителей наследников на подписание соглашения о разделе с отказом от части наследственного имущества.
Таким образом, суд апелляционной инстанции, установив указанные обстоятельства, пришел к обоснованному выводу о незаконности требования регистратора предоставить оригиналы и/или нотариально заверенные копии доверенностей наследников Мотова А.В. и Мотовой А.Г., якобы необходимых для осуществления процедуры внесения записи в реестр акционеров.
Каких-либо иных оснований для отказа от внесения записи в реестр акционеров общества в уведомлении от 14.11.2013 не содержится.
В силу статьи 42 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11.02.1993 N 4462-1 при совершении нотариального действия нотариус устанавливает личность обратившегося за совершением нотариального действия гражданина, его представителя или представителя юридического лица. Установление личности должно производиться на основании паспорта или других документов, исключающих любые сомнения относительно личности гражданина, обратившегося за совершением нотариального действия.
В соответствии со статьей 43 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате при удостоверении сделок осуществляется проверка дееспособности граждан и правоспособности юридических лиц, обратившихся за совершением нотариального действия. В случае если за совершением нотариального действия обратился представитель лица, обратившегося за совершением нотариального действия, проверяются его полномочия.
Апелляционным судом установлено, что нотариусом нотариального округа города Звенигород Петрикэ Натальей Григорьевной была проведена проверка полномочий представителей наследников на подписание соглашения о разделе наследственного имущества от 26.02.2013.
При таких обстоятельствах, суд кассационной инстанции соглашается с выводом апелляционного суда об отсутствии у регистратора оснований для отказа Мотовой Е.В. от внесения записи в реестр акционеров ОАО "Газпром" о переходе прав собственности на ценные бумаги, принадлежавшие Мотову В.В.
Фактические обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены судом апелляционной инстанции на основании полного, всестороннего и объективного исследования имеющихся в деле доказательств, с учетом всех доводов и возражений участвующих в деле лиц, им дана надлежащая правовая оценка. Окончательные выводы суда соответствуют фактическим обстоятельствам и представленным доказательствам, основаны на правильном применении норм материального и процессуального права.
Доводы заявителя кассационной жалобы заявлены без учета выводов суда, не опровергают их, а повторяют доводы, которые являлись предметом проверки суда апелляционной инстанций, не свидетельствуют о нарушении судом норм материального и процессуального права, а лишь указывают на несогласие с выводами суда, основанными на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств, которым дана надлежащая правовая оценка.
Переоценка исследованных судом доказательств и установленных обстоятельств в силу положений статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не входит в полномочия суда кассационной инстанции.
Нарушений норм процессуального права, которые могли бы явиться основанием для отмены обжалуемого судебного акта, судом кассационной инстанции не установлено.
Таким образом, основания для отмены либо изменения принятого по делу судебного акта, предусмотренные статьей 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, у суда кассационной инстанции отсутствуют.
Руководствуясь статьями 284 - 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд
постановил:
Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 18 ноября 2014 года по делу N А40-6603/14 оставить без изменения, кассационную жалобу закрытого акционерного общества "Специализированный регистратор - Держатель реестра акционеров газовой промышленности" - без удовлетворения.
Председательствующий судья
В.В.КОБЫЛЯНСКИЙ
Судьи
С.Г.НУЖНОВ
В.В.КУЗНЕЦОВ
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "NASLEDSTVO.SU | Наследственное право" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)