Судебные решения, арбитраж
Принятие наследства; Наследственное право; Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
Резолютивная часть постановления объявлена 14 августа 2014 года
Постановление изготовлено в полном объеме 20 августа 2014 года
Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи Елоева А.М.
судей: Пирожкова Д.В., Смирнова О.В.
при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Кагермановой Б.А.,
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу
ООО "КИТ Финанс" на решение Арбитражного суда г. Москвы от 30.05.2014 по делу N А40-156376/13 по иску Година Александра Евгеньевича к ООО "КИТ Финанс" (ОГРН 1027809255858) об обязании осуществить перевод ценных бумаг,
при участии в судебном заседании:
- от истца - Мельникова Д.Н. по доверенности от 12.03.2013 N 77 АА 9152768;
- от ответчика - Ячный А.С. по доверенности от 04.08.2014 б/н;
- установил:
Годин Александр Евгеньевич обратился в Арбитражный суд г. Москвы с иском к ООО "КИТ Финанс" с требованием об обязании осуществить перевод ценных бумаг (с учетом принятого судом уточнения предмета спора в порядке ст. 49 АПК РФ).
Решением от 30.05.2014 Арбитражный суд г. Москвы удовлетворил иск.
Не согласившись с принятым по делу судебным актом, ответчик обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просил указанное решение суда первой инстанции отменить как незаконное и необоснованное, в удовлетворении иска отказать.
В обоснование доводов жалобы заявитель указывает, что в связи с корпоративными действиями эмитентов ценных бумаг ценные бумаги, находящиеся на счете депо Депонента (наследодателя) N 0013770П1, изменились: в результате реорганизации РАО ЕЭС были образованы новые ценные бумаги с новыми государственными регистрационными номерами, при этом истцом не было представлено свидетельство о праве на наследство на обыкновенные именные бездокументарные акции, а в первоначально представленном свидетельстве о праве на наследство указаны регистрационные номера выпуска, полностью не соответствующие данным по ценным бумагам, которые в настоящий момент учитываются в депозитарии КИТ Финанс (ООО).
Суд, руководствуясь статьями 123, 156 АПК РФ, рассматривает дело в отсутствие представителя ответчика, надлежащим образом извещенного о времени и месте судебного разбирательства.
Проверив законность и обоснованность обжалуемого решения в соответствии со ст. ст. 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, исследовав материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы, апелляционный суд не находит оснований для отмены судебного акта.
Как усматривается из материалов дела, между Годиным Евгением Алексеевичем и ООО "КИТ Финанс" был заключен Договор о брокерском обслуживании N 1377 от 11.05.2005 с открытием инвестиционного счета N 1377 и Депозитарный договор N 1377 от 11.05.2005 с открытием в ООО "КИТ Финанс" счета ДЕПО N 1377ОП1.
12.12.2011 Годин Евгений Алексеевич умер (свидетельство о смерти У-МЮ N 805970 от 13.12.2011), его наследником является истец (свидетельство о рождении У-МЮ N 459852).
24.10.2012 Трубиной Т.М. (и.о. нотариуса г. Москвы Куликовой Е.Г.) Годину Александру Евгеньевичу, как наследнику умершего 12.12.2011 Година Евгения Алексеевича, были выданы Свидетельства о праве на наследство по закону на имущество, оставшееся после смерти отца Година Е.А., состоящее, в том числе из обыкновенных акций следующих компаний:
- - Кузбасского открытого акционерного общества энергетики и электрификации, ГРН выпуска ценных бумаг 1-02-00064-A, в количестве 1957 штук обыкновенных акций, со всеми причитающимися дивидендами, и общей номинальной стоимостью 19 руб. 57 коп.;
- - ОАО "Енисейская территориальная генерирующая компания (ТГК-13)", ГРН выпуска ценных бумаг 1-02-55093-E, в количестве 4825 штук обыкновенных акций, со всеми причитающимися дивидендами, и общей номинальной стоимостью 48 руб. 25 коп.;
- - ОАО "Первая генерирующая компания оптового рынка электроэнергии", ГРН выпуска ценных бумаг 1-02-65107-O, в количестве 2694 штук обыкновенных акций, со всеми причитающимися дивидендами, и общей номинальной стоимостью 1548 руб. 46 коп.;
- - ОАО "Третья генерирующая компания оптового рынка электроэнергии", ГРН выпуска ценных бумаг 1-01-50079-A, в количестве 1152 штуки обыкновенных акций, со всеми причитающимися дивидендами, и общей номинальной стоимостью 1152 руб. 00 коп.;
- - ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС", ГРН выпуска ценных бумаг 1-03-33498-E, в количестве 117220 штук обыкновенных акций, со всеми причитающимися дивидендами, и общей номинальной стоимостью 3293 руб. 61 коп.
Как установлено судом первой инстанции, после открытия наследства и выдачи Свидетельств о праве на наследство по закону Кузбасское ОАО энергетики и электрификации было реорганизовано путем выделения из него новых обществ, в результате чего на счет депо Година Е.А. (наследодателя) были зачислены акции следующих эмитентов:
- ОАО "Кемеровская генерация", ГРН выпуска ценных бумаг 1-01-55495-E, в количестве 1957 штук, номинальной стоимостью 0,01 руб. На каждую 1 обыкновенную акцию ОАО "Кузбассэнерго" номинальной стоимостью 0,01 руб. подлежит распределению 1 обыкновенная акция ОАО "Кемеровская генерация" номинальной стоимостью 0,01 руб. (коэффициент распределения равен 1).
- ОАО "Ново-Кемеровская ТЭЦ", ГРН выпуска ценных бумаг 1-01-55504-E, в количестве 1957 штук, номинальной стоимостью 0,01 руб. На каждую 1 обыкновенную акцию ОАО "Кузбассэнерго" номинальной стоимостью 0,01 руб. подлежит распределению 1 обыкновенная акция ОАО "Ново - Кемеровская ТЭЦ" номинальной стоимостью 0,01 рубля (коэффициент распределения равен 1).
- ОАО "Барнаульская генерация", ГРН выпуска ценных бумаг 1-01-55497-E, в количестве 1957 штук, номинальной стоимостью 0,01 руб. На каждую 1 обыкновенную акцию ОАО "Кузбассэнерго" номинальной стоимостью 0,01 руб. подлежит распределению 1 обыкновенная акция ОАО "Барнаульская генерация" номинальной стоимостью 0,01 руб. (коэффициент распределения равен 1).
- ОАО "Барнаульская ТЭЦ-3", ГРН выпуска ценных бумаг 1-01-55496-E, в количестве 1957 штук, номинальной стоимостью 0,01 руб. На каждую 1 обыкновенную акцию ОАО "Кузбассэнерго" номинальной стоимостью 0,01 руб. подлежит распределению 1 обыкновенная акция ОАО "Барнаульская ТЭЦ-3" номинальной стоимостью 0,01 руб. (коэффициент распределения равен 1).
- ОАО "Кузнецкая ТЭЦ", ГРН выпуска ценных бумаг 1-01-55498-E, в количестве 1957 штук, номинальной стоимостью 0,01 руб. На каждую 1 (одну) обыкновенную акцию ОАО "Кузбассэнерго" номинальной стоимостью 0,01 руб. подлежит распределению 1 обыкновенная акция ОАО "Кузнецкая ТЭЦ" номинальной стоимостью 0,01 руб. (коэффициент распределения равен 1).
Также после открытия наследства и выдачи истцу Свидетельства о праве на наследство ОАО "Енисейская территориальная генерирующая компания (ТГК-13)" было реорганизовано путем выделения из него новых обществ.
На счет депо наследодателя - Година Е.А. были зачислены акции следующих эмитентов:
- ОАО "Назаровская ГРЭС", ГРН выпуска ценных бумаг 1-01-55507-E, в количестве 4825 штук, номинальной стоимостью 0,01 руб. На каждую 1 обыкновенную акцию ОАО "Енисейская ТГК (ТГК-13)" номинальной стоимостью 0,01 руб. подлежит распределению 1 обыкновенная акция ОАО "Назаровская ГРЭС" номинальной стоимостью 0,01 руб. (коэффициент распределения равен 1).
- ОАО "Красноярская ТЭЦ-1", ГРН выпуска ценных бумаг 1-01-55507-E, в количестве 4825 штук, номинальной стоимостью 0,001 руб. На каждую 1 обыкновенную акцию ОАО "Енисейская ТГК (ТГК-13)" номинальной стоимостью 0,01 руб. подлежит распределению 1 обыкновенная акция ОАО "Красноярская ТЭЦ-1" номинальной стоимостью 0,001 руб. (коэффициент распределения равен 1).
ОАО "Красноярская теплотранспортная компания", ГРН выпуска ценных бумаг 1-01-55506-E, в количестве 4825 штук, номинальной стоимостью 0,02 руб. На каждую 1 обыкновенную акцию ОАО "Енисейская ТГК (ТГК-13)" номинальной стоимостью 0,01 руб., подлежит распределению 1 обыкновенная акция ОАО "Красноярская теплотранспортная компания" номинальной стоимостью 0,002 руб. (коэффициент распределения равен 1).
В связи с корпоративным действием с ценными бумагами эмитента ОАО "ОГК-1" (акции обыкновенные) и эмитента ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС" (акции обыкновенные) по конвертации при слиянии/присоединении указанных компаний ответчиком - ООО "КИТ Финанс" было произведено списание со счета ДЕПО Година Е.А. (наследодателя) акций эмитента - ОАО "Первая генерирующая компания оптового рынка электроэнергии", ГРН выпуска 1-02-65107-D в количестве 2694 штуки и зачисление на его счет ДЕПО акций эмитента ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС", ГРН выпуска 1-03-33498-E-003D, в количестве 64656 штук.
В связи с аннулированием дополнительного выпуска ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС" со счета депо Година Е.А. были списаны акции ГРН выпуска 1-03-33498E-003D в количестве 64656 штук и зачислены акции того же эмитента с ГРН выпуска 1-03-33498E-003D в количестве 64656 штук.
В связи с корпоративным действием с ценными бумагами эмитента ОАО "ОГК-3" (акции обыкновенные) и эмитента ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС" (акции обыкновенные) по конвертации при слиянии/присоединении указанных компаний ответчиком - ООО "КИТ Финанс" было произведено списание со счета ДЕПО Година Е.А. акций эмитента ОАО "Третья генерирующая компания оптового рынка электроэнергии", ГРН выпуска 1-01-50079-A, в количестве 1152 штуки и зачисление на его счет ДЕПО акций эмитента ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС", ГРН выпуска 1-03-33498-E-004D, в количестве 46080 штук.
В связи с аннулированием дополнительного выпуска ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС" со счета депо наследодателя Година Е.А. были списаны акции ГРН выпуска 1-03-33498-E-D004 в количестве 46080 штук и зачислены акции того же эмитента с ГРН выпуска 1-03-33498-E в количестве 46080 штук.
Из выданных нотариусом свидетельств о праве на наследство по закону 77АА7956793 от 24.10.2012, 77АА7956789 от 24.10.2012, 77АА7956800 от 24.10.2012, 77АА7956801 от 24.10.2012, 77АА7956799 от 24.10.2012, 77АА7956791 от 24.10.2012 следует, что истец является единственным наследником после смерти наследодателя.
В соответствии с п. 1 ст. 7 ФЗ "О рынке ценных бумаг" депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием. Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется депозитарным договором (договором о счете депо).
Депозитарий является профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляя деятельность в соответствие с п. 1 ст. 39 ФЗ от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".
Согласно п. 4 ст. 1152 ГК РФ принятое наследство признается принадлежащим наследнику со дня открытия наследства независимо от времени его фактического принятия, а также независимо от момента государственной регистрации права наследника на наследственное имущество, когда такое право подлежит государственной регистрации.
Согласно п. 1 ст. 1154 ГК РФ принятие наследства осуществляется подачей по месту открытия наследства нотариусу или уполномоченному в соответствии с законом выдавать свидетельства о праве на наследство должностному лицу, заявления наследника о принятии наследства либо заявления наследника о выдаче свидетельства о праве на наследство.
Судом первой инстанции установлено, что в соответствии с представленными доказательствами установлен факт принятия истцом наследства на ценные бумаги.
Истец предоставил Депозитарию Свидетельства о праве на наследство на акции Кузбасского открытого акционерного общества энергетики и электрификации, ОАО "Енисейская территориальная генерирующая компания (ТГК-13)", ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС", однако письмом от 11.04.2013 за N 02/434 ответчиком в осуществлении перевода конвертированных ценных бумаг на счет ДЕПО истца было отказано по основанию непредставления Свидетельства о праве на наследство на ценные бумаги, образовавшиеся после смерти наследодателя, что и послужило основанием для обращения в суд с настоящим иском.
В соответствии со ст. 71 АПК РФ Арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.
Суд первой инстанции, оценив представленные в дело доказательства, приняв во внимание доводы и возражения сторон, пришел к обоснованному выводу об удовлетворении исковых требований, поскольку в результате конвертации принадлежащих наследодателю акций ОАО "Кузбасского открытого акционерного общества энергетики и электрификации", ОАО "Енисейская территориальная генерирующая компания (ТГК-13)", имевших место после смерти наследодателя, у наследника возникло право собственности на акции выделенных из него эмитентов и право требования внесения соответствующей записи по счету ДЕПО о переходе в результате наследования по закону права собственности на акции, кроме того, в результате корпоративных действий принадлежащих наследодателю акций ОАО ИНТЕР РАО ЕЭС, имевших место после смерти наследодателя, у наследника также возникло право собственности и право требования внесения соответствующей записи по счету ДЕПО о переходе в результате наследования по закону права собственности на акции.
При этом судом первой инстанции правомерно указано, что факты реорганизации эмитента и соответствующей конвертации акций не влекут необходимости и соответствующей обязанности акционера (его наследника) по установлению факта принадлежности ему на праве собственности указанных конвертированных акций как имеющего юридическое значение в судебном порядке либо нотариального его удостоверения.
Связанные с реорганизацией действия эмитентов не порождают для акционеров (их наследников) дополнительные обязанности, отличные от установленных законом.
Довод заявителя жалобы о том, что истец не был лишен возможности обратиться к нотариусу за выдачей дополнительного свидетельства о праве на наследство по закону, подлежит отклонению, поскольку согласно п. 2 ст. 1162 ГК РФ такое свидетельство выдается в случае выявления после выдачи свидетельства о праве на наследство наследственного имущества, на которое такое свидетельство не было выдано.
Таким образом, для перевода ценных бумаг, зачисленных на счет депо N 0013770П1 на имя Горина Е.А, на счет депо Горина А.Е. регистратору были представлены все необходимые документы, в связи с чем, у ответчика отсутствовали предусмотренные законом основания для отказа в осуществлении соответствующих действий.
Принимая во внимание положения указанных норм материального права, а также учитывая конкретные обстоятельства по делу, арбитражный апелляционный суд считает, что доводы ответчика, изложенные в апелляционной жалобе, не содержат фактов, которые не были бы проверены и не учтены судом первой инстанции при рассмотрении дела и имели бы юридическое значение для вынесения судебного акта по существу, влияли на обоснованность и законность судебного решения, либо опровергали выводы суда первой инстанции, в связи с чем, признаются судом апелляционной инстанции несостоятельными и не могут служить основанием для отмены решения Арбитражного суда г. Москвы.
Руководствуясь статьями 176, 266 - 268, пунктом 1 статьи 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,
постановил:
Решение Арбитражного суда г. Москвы 30.05.2014 по делу N А40-156376/13 оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.
Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в двухмесячный срок в Федеральный арбитражный суд Московского округа.
Председательствующий судья
А.М.ЕЛОЕВ
Судьи
Д.В.ПИРОЖКОВ
О.В.СМИРНОВ
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "NASLEDSTVO.SU | Наследственное право" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ДЕВЯТОГО АРБИТРАЖНОГО АПЕЛЛЯЦИОННОГО СУДА ОТ 20.08.2014 N 09АП-29606/2014 ПО ДЕЛУ N А40-156376/13
Разделы:Принятие наследства; Наследственное право; Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 20 августа 2014 г. N 09АП-29606/2014
Дело N А40-156376/13
Резолютивная часть постановления объявлена 14 августа 2014 года
Постановление изготовлено в полном объеме 20 августа 2014 года
Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи Елоева А.М.
судей: Пирожкова Д.В., Смирнова О.В.
при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Кагермановой Б.А.,
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу
ООО "КИТ Финанс" на решение Арбитражного суда г. Москвы от 30.05.2014 по делу N А40-156376/13 по иску Година Александра Евгеньевича к ООО "КИТ Финанс" (ОГРН 1027809255858) об обязании осуществить перевод ценных бумаг,
при участии в судебном заседании:
- от истца - Мельникова Д.Н. по доверенности от 12.03.2013 N 77 АА 9152768;
- от ответчика - Ячный А.С. по доверенности от 04.08.2014 б/н;
- установил:
Годин Александр Евгеньевич обратился в Арбитражный суд г. Москвы с иском к ООО "КИТ Финанс" с требованием об обязании осуществить перевод ценных бумаг (с учетом принятого судом уточнения предмета спора в порядке ст. 49 АПК РФ).
Решением от 30.05.2014 Арбитражный суд г. Москвы удовлетворил иск.
Не согласившись с принятым по делу судебным актом, ответчик обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просил указанное решение суда первой инстанции отменить как незаконное и необоснованное, в удовлетворении иска отказать.
В обоснование доводов жалобы заявитель указывает, что в связи с корпоративными действиями эмитентов ценных бумаг ценные бумаги, находящиеся на счете депо Депонента (наследодателя) N 0013770П1, изменились: в результате реорганизации РАО ЕЭС были образованы новые ценные бумаги с новыми государственными регистрационными номерами, при этом истцом не было представлено свидетельство о праве на наследство на обыкновенные именные бездокументарные акции, а в первоначально представленном свидетельстве о праве на наследство указаны регистрационные номера выпуска, полностью не соответствующие данным по ценным бумагам, которые в настоящий момент учитываются в депозитарии КИТ Финанс (ООО).
Суд, руководствуясь статьями 123, 156 АПК РФ, рассматривает дело в отсутствие представителя ответчика, надлежащим образом извещенного о времени и месте судебного разбирательства.
Проверив законность и обоснованность обжалуемого решения в соответствии со ст. ст. 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, исследовав материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы, апелляционный суд не находит оснований для отмены судебного акта.
Как усматривается из материалов дела, между Годиным Евгением Алексеевичем и ООО "КИТ Финанс" был заключен Договор о брокерском обслуживании N 1377 от 11.05.2005 с открытием инвестиционного счета N 1377 и Депозитарный договор N 1377 от 11.05.2005 с открытием в ООО "КИТ Финанс" счета ДЕПО N 1377ОП1.
12.12.2011 Годин Евгений Алексеевич умер (свидетельство о смерти У-МЮ N 805970 от 13.12.2011), его наследником является истец (свидетельство о рождении У-МЮ N 459852).
24.10.2012 Трубиной Т.М. (и.о. нотариуса г. Москвы Куликовой Е.Г.) Годину Александру Евгеньевичу, как наследнику умершего 12.12.2011 Година Евгения Алексеевича, были выданы Свидетельства о праве на наследство по закону на имущество, оставшееся после смерти отца Година Е.А., состоящее, в том числе из обыкновенных акций следующих компаний:
- - Кузбасского открытого акционерного общества энергетики и электрификации, ГРН выпуска ценных бумаг 1-02-00064-A, в количестве 1957 штук обыкновенных акций, со всеми причитающимися дивидендами, и общей номинальной стоимостью 19 руб. 57 коп.;
- - ОАО "Енисейская территориальная генерирующая компания (ТГК-13)", ГРН выпуска ценных бумаг 1-02-55093-E, в количестве 4825 штук обыкновенных акций, со всеми причитающимися дивидендами, и общей номинальной стоимостью 48 руб. 25 коп.;
- - ОАО "Первая генерирующая компания оптового рынка электроэнергии", ГРН выпуска ценных бумаг 1-02-65107-O, в количестве 2694 штук обыкновенных акций, со всеми причитающимися дивидендами, и общей номинальной стоимостью 1548 руб. 46 коп.;
- - ОАО "Третья генерирующая компания оптового рынка электроэнергии", ГРН выпуска ценных бумаг 1-01-50079-A, в количестве 1152 штуки обыкновенных акций, со всеми причитающимися дивидендами, и общей номинальной стоимостью 1152 руб. 00 коп.;
- - ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС", ГРН выпуска ценных бумаг 1-03-33498-E, в количестве 117220 штук обыкновенных акций, со всеми причитающимися дивидендами, и общей номинальной стоимостью 3293 руб. 61 коп.
Как установлено судом первой инстанции, после открытия наследства и выдачи Свидетельств о праве на наследство по закону Кузбасское ОАО энергетики и электрификации было реорганизовано путем выделения из него новых обществ, в результате чего на счет депо Година Е.А. (наследодателя) были зачислены акции следующих эмитентов:
- ОАО "Кемеровская генерация", ГРН выпуска ценных бумаг 1-01-55495-E, в количестве 1957 штук, номинальной стоимостью 0,01 руб. На каждую 1 обыкновенную акцию ОАО "Кузбассэнерго" номинальной стоимостью 0,01 руб. подлежит распределению 1 обыкновенная акция ОАО "Кемеровская генерация" номинальной стоимостью 0,01 руб. (коэффициент распределения равен 1).
- ОАО "Ново-Кемеровская ТЭЦ", ГРН выпуска ценных бумаг 1-01-55504-E, в количестве 1957 штук, номинальной стоимостью 0,01 руб. На каждую 1 обыкновенную акцию ОАО "Кузбассэнерго" номинальной стоимостью 0,01 руб. подлежит распределению 1 обыкновенная акция ОАО "Ново - Кемеровская ТЭЦ" номинальной стоимостью 0,01 рубля (коэффициент распределения равен 1).
- ОАО "Барнаульская генерация", ГРН выпуска ценных бумаг 1-01-55497-E, в количестве 1957 штук, номинальной стоимостью 0,01 руб. На каждую 1 обыкновенную акцию ОАО "Кузбассэнерго" номинальной стоимостью 0,01 руб. подлежит распределению 1 обыкновенная акция ОАО "Барнаульская генерация" номинальной стоимостью 0,01 руб. (коэффициент распределения равен 1).
- ОАО "Барнаульская ТЭЦ-3", ГРН выпуска ценных бумаг 1-01-55496-E, в количестве 1957 штук, номинальной стоимостью 0,01 руб. На каждую 1 обыкновенную акцию ОАО "Кузбассэнерго" номинальной стоимостью 0,01 руб. подлежит распределению 1 обыкновенная акция ОАО "Барнаульская ТЭЦ-3" номинальной стоимостью 0,01 руб. (коэффициент распределения равен 1).
- ОАО "Кузнецкая ТЭЦ", ГРН выпуска ценных бумаг 1-01-55498-E, в количестве 1957 штук, номинальной стоимостью 0,01 руб. На каждую 1 (одну) обыкновенную акцию ОАО "Кузбассэнерго" номинальной стоимостью 0,01 руб. подлежит распределению 1 обыкновенная акция ОАО "Кузнецкая ТЭЦ" номинальной стоимостью 0,01 руб. (коэффициент распределения равен 1).
Также после открытия наследства и выдачи истцу Свидетельства о праве на наследство ОАО "Енисейская территориальная генерирующая компания (ТГК-13)" было реорганизовано путем выделения из него новых обществ.
На счет депо наследодателя - Година Е.А. были зачислены акции следующих эмитентов:
- ОАО "Назаровская ГРЭС", ГРН выпуска ценных бумаг 1-01-55507-E, в количестве 4825 штук, номинальной стоимостью 0,01 руб. На каждую 1 обыкновенную акцию ОАО "Енисейская ТГК (ТГК-13)" номинальной стоимостью 0,01 руб. подлежит распределению 1 обыкновенная акция ОАО "Назаровская ГРЭС" номинальной стоимостью 0,01 руб. (коэффициент распределения равен 1).
- ОАО "Красноярская ТЭЦ-1", ГРН выпуска ценных бумаг 1-01-55507-E, в количестве 4825 штук, номинальной стоимостью 0,001 руб. На каждую 1 обыкновенную акцию ОАО "Енисейская ТГК (ТГК-13)" номинальной стоимостью 0,01 руб. подлежит распределению 1 обыкновенная акция ОАО "Красноярская ТЭЦ-1" номинальной стоимостью 0,001 руб. (коэффициент распределения равен 1).
ОАО "Красноярская теплотранспортная компания", ГРН выпуска ценных бумаг 1-01-55506-E, в количестве 4825 штук, номинальной стоимостью 0,02 руб. На каждую 1 обыкновенную акцию ОАО "Енисейская ТГК (ТГК-13)" номинальной стоимостью 0,01 руб., подлежит распределению 1 обыкновенная акция ОАО "Красноярская теплотранспортная компания" номинальной стоимостью 0,002 руб. (коэффициент распределения равен 1).
В связи с корпоративным действием с ценными бумагами эмитента ОАО "ОГК-1" (акции обыкновенные) и эмитента ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС" (акции обыкновенные) по конвертации при слиянии/присоединении указанных компаний ответчиком - ООО "КИТ Финанс" было произведено списание со счета ДЕПО Година Е.А. (наследодателя) акций эмитента - ОАО "Первая генерирующая компания оптового рынка электроэнергии", ГРН выпуска 1-02-65107-D в количестве 2694 штуки и зачисление на его счет ДЕПО акций эмитента ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС", ГРН выпуска 1-03-33498-E-003D, в количестве 64656 штук.
В связи с аннулированием дополнительного выпуска ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС" со счета депо Година Е.А. были списаны акции ГРН выпуска 1-03-33498E-003D в количестве 64656 штук и зачислены акции того же эмитента с ГРН выпуска 1-03-33498E-003D в количестве 64656 штук.
В связи с корпоративным действием с ценными бумагами эмитента ОАО "ОГК-3" (акции обыкновенные) и эмитента ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС" (акции обыкновенные) по конвертации при слиянии/присоединении указанных компаний ответчиком - ООО "КИТ Финанс" было произведено списание со счета ДЕПО Година Е.А. акций эмитента ОАО "Третья генерирующая компания оптового рынка электроэнергии", ГРН выпуска 1-01-50079-A, в количестве 1152 штуки и зачисление на его счет ДЕПО акций эмитента ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС", ГРН выпуска 1-03-33498-E-004D, в количестве 46080 штук.
В связи с аннулированием дополнительного выпуска ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС" со счета депо наследодателя Година Е.А. были списаны акции ГРН выпуска 1-03-33498-E-D004 в количестве 46080 штук и зачислены акции того же эмитента с ГРН выпуска 1-03-33498-E в количестве 46080 штук.
Из выданных нотариусом свидетельств о праве на наследство по закону 77АА7956793 от 24.10.2012, 77АА7956789 от 24.10.2012, 77АА7956800 от 24.10.2012, 77АА7956801 от 24.10.2012, 77АА7956799 от 24.10.2012, 77АА7956791 от 24.10.2012 следует, что истец является единственным наследником после смерти наследодателя.
В соответствии с п. 1 ст. 7 ФЗ "О рынке ценных бумаг" депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием. Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется депозитарным договором (договором о счете депо).
Депозитарий является профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляя деятельность в соответствие с п. 1 ст. 39 ФЗ от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".
Согласно п. 4 ст. 1152 ГК РФ принятое наследство признается принадлежащим наследнику со дня открытия наследства независимо от времени его фактического принятия, а также независимо от момента государственной регистрации права наследника на наследственное имущество, когда такое право подлежит государственной регистрации.
Согласно п. 1 ст. 1154 ГК РФ принятие наследства осуществляется подачей по месту открытия наследства нотариусу или уполномоченному в соответствии с законом выдавать свидетельства о праве на наследство должностному лицу, заявления наследника о принятии наследства либо заявления наследника о выдаче свидетельства о праве на наследство.
Судом первой инстанции установлено, что в соответствии с представленными доказательствами установлен факт принятия истцом наследства на ценные бумаги.
Истец предоставил Депозитарию Свидетельства о праве на наследство на акции Кузбасского открытого акционерного общества энергетики и электрификации, ОАО "Енисейская территориальная генерирующая компания (ТГК-13)", ОАО "ИНТЕР РАО ЕЭС", однако письмом от 11.04.2013 за N 02/434 ответчиком в осуществлении перевода конвертированных ценных бумаг на счет ДЕПО истца было отказано по основанию непредставления Свидетельства о праве на наследство на ценные бумаги, образовавшиеся после смерти наследодателя, что и послужило основанием для обращения в суд с настоящим иском.
В соответствии со ст. 71 АПК РФ Арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.
Суд первой инстанции, оценив представленные в дело доказательства, приняв во внимание доводы и возражения сторон, пришел к обоснованному выводу об удовлетворении исковых требований, поскольку в результате конвертации принадлежащих наследодателю акций ОАО "Кузбасского открытого акционерного общества энергетики и электрификации", ОАО "Енисейская территориальная генерирующая компания (ТГК-13)", имевших место после смерти наследодателя, у наследника возникло право собственности на акции выделенных из него эмитентов и право требования внесения соответствующей записи по счету ДЕПО о переходе в результате наследования по закону права собственности на акции, кроме того, в результате корпоративных действий принадлежащих наследодателю акций ОАО ИНТЕР РАО ЕЭС, имевших место после смерти наследодателя, у наследника также возникло право собственности и право требования внесения соответствующей записи по счету ДЕПО о переходе в результате наследования по закону права собственности на акции.
При этом судом первой инстанции правомерно указано, что факты реорганизации эмитента и соответствующей конвертации акций не влекут необходимости и соответствующей обязанности акционера (его наследника) по установлению факта принадлежности ему на праве собственности указанных конвертированных акций как имеющего юридическое значение в судебном порядке либо нотариального его удостоверения.
Связанные с реорганизацией действия эмитентов не порождают для акционеров (их наследников) дополнительные обязанности, отличные от установленных законом.
Довод заявителя жалобы о том, что истец не был лишен возможности обратиться к нотариусу за выдачей дополнительного свидетельства о праве на наследство по закону, подлежит отклонению, поскольку согласно п. 2 ст. 1162 ГК РФ такое свидетельство выдается в случае выявления после выдачи свидетельства о праве на наследство наследственного имущества, на которое такое свидетельство не было выдано.
Таким образом, для перевода ценных бумаг, зачисленных на счет депо N 0013770П1 на имя Горина Е.А, на счет депо Горина А.Е. регистратору были представлены все необходимые документы, в связи с чем, у ответчика отсутствовали предусмотренные законом основания для отказа в осуществлении соответствующих действий.
Принимая во внимание положения указанных норм материального права, а также учитывая конкретные обстоятельства по делу, арбитражный апелляционный суд считает, что доводы ответчика, изложенные в апелляционной жалобе, не содержат фактов, которые не были бы проверены и не учтены судом первой инстанции при рассмотрении дела и имели бы юридическое значение для вынесения судебного акта по существу, влияли на обоснованность и законность судебного решения, либо опровергали выводы суда первой инстанции, в связи с чем, признаются судом апелляционной инстанции несостоятельными и не могут служить основанием для отмены решения Арбитражного суда г. Москвы.
Руководствуясь статьями 176, 266 - 268, пунктом 1 статьи 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,
постановил:
Решение Арбитражного суда г. Москвы 30.05.2014 по делу N А40-156376/13 оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.
Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в двухмесячный срок в Федеральный арбитражный суд Московского округа.
Председательствующий судья
А.М.ЕЛОЕВ
Судьи
Д.В.ПИРОЖКОВ
О.В.СМИРНОВ
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "NASLEDSTVO.SU | Наследственное право" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)